解读重磅！证监会公开回应独董制度改革！王建军履新后

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12月4日，证监会副主席王建军在国际金融论坛第十八届全球年会上公开回应独董制度改革。他表示，对市场各方完善单独董事制度的意见建议，证监会高度重视，已组织专门力量进行研究，将充分倾听各方意见，与相关部门积极沟通、推动系统完善，进一步明晰单独董事权责边界，加强履职保障、完善责任机制，支持和督促单独董事切履行诚信勤勉义务，努力形成各方归位尽责、市场约束有效的制度环境和良好生态。理财的相关问题可以到网站了解下，我们是业内领域专业的平台，您如果有需要可以咨询，相信可以帮到您，值得您的信赖！http://www.zgxnnews.com/caijing/

这是王建军履新证监会副主席后首次在公开场合发表演讲。他表示，下一步，证监会将深入贯彻十九届六中全会精神，坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险、发挥合力的监管理念，把保护投资者合法权益作为监管工作的出发点和落脚点，积极推进代表人诉讼常态化，不断完善适当性管理、公开征集股东权利、纠纷在线诉调对接等各项投资者保护制度，切增强投资者的获得感和安全感，为全面推行注册制改革创造良好的环境和条件，努力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。 能否保护好广大中小投资者合法权益 是衡量注册制改革成功与否的一个关键标准 4日，王建军以“加强投资者保护，筑牢注册制改革之基”为题发表讲话。他强调，加强投资者保护，是注册制改革的基础。 从注册制基本内涵看，注册制改革以信息披露为核心，要求发行人以投资者需求为导向，真准确完整地披露信息。在做好事前审核、把好入口关的同时，更加注重事中监管与事后查处，既要督促市场主体归位尽责，又要保障投资者依法行权维权。 从国际比较佳践看，境外市场注册制的施都伴有一系列投资者保护制度和机制，如美国的集团诉讼、公平基金制度，香港的责令回购制度等，形成了对财务造假等资本市场“瘤”的有力震慑。 从特色和发展阶段特征看，我国拥有全球规模比较大、交易比较活跃的投资者群体，目前已超过19亿，其中97%为持股市值50万元以下的中小投资者。能否保护好广大中小投资者合法权益，是衡量注册制改革成功与否的一个关键标准。 王建军强调，没有严格的投资者保护，就没有注册制改革的行稳致远。证监会积极探索建立健全适应注册制改革的投资者保护基础制度体系，推动资本市场法治建设取得重大突破。先后推动在新《证券法》中增设“投资者保护”专章、推动出台《刑法修正案（十一）》和《关于依法从严打击证券活动的意见》等。特别是投资者保护机构参加的证券纠纷特别代表人诉讼制度，更是具有特色的重要基础性制度创新。今年11月12日，广州中院一审判决，康美药业及相关责任人赔偿52万投资者2459亿元，标志着我国资本市场特别代表人诉讼制度成功落地施。 虚假陈述、欺诈发行 成本过低的时代一去不复返 “康美特别代表人诉讼案的判决具有重大标志性意义。”王建军说，社会各方一致认为，这是落新《证券法》和《关于依法从严打击证券活动意见》的开创性举措，是我国资本市场历史上具有划时代意义的里程碑事件。 一是宣告了虚假陈述、欺诈发行成本过低的时代一去不复返了。弥补了我国证券民事赔偿救济乏力的基础制度短板，与行政、刑事责任机制形成立体化的制度合力，大幅提高了成本，为全面推行注册制改革，提供了强有力的司法保障。 二是昭示了对上市、中介机构的责任追究是动真招的。上市、拟上市及其责任人员要汲取教训、规范经营、提升质量，给投资者一个真、透明、合规的上市。中介机构及其从业人员要坚定地站在投资者一边，各司其职、勤勉尽责，充分发挥“看门人”作用，不断提升资本市场诚信水平。 是彰显了监管的人民性，彰显了我们维护投资者合法权益是严肃的、认真的。通过公益机构代表、专业力量支持以及诉讼费用减免等制度，破解了中小投资者起诉难、维权贵的困境，大幅降低维权成本，帮助投资者公平、高效获赔，也是妥善速化解群体性纠纷、提升市场治理效能的有益探索。 进一步明晰单独董事权责边界 加强履职保障、完善责任机制 王建军表示，康美案也引发市场各方对单独董事制度的讨论。针对判决单独董事承担5%或10%的连带赔偿责任，有意见认为，这一判决对净化单独董事执业环境、完善上市治理具有重大意义，将促进单独董事更加勤勉尽责，现胜劣汰。也有意见提出，单独董事对上市虚假陈述承担连带责任，存在收入与责任不匹配、单独董事“不独不懂”等问题，建议完善相关制度安排。 他说，对上市单独董事制度，应全面、客观看待。上市董事会主要是负责经营战略等重大事项。上市设单独董事是《法》规定的治理要求。自2022年证监会发布《关于在上市建立单独董事制度的指导意见》以来，单独董事已成为上市完善治理结构、促进规范运作、保护中小投资者权益的重要一环，大部分单独董事都能恪尽职守、勤勉尽责，对提升治理效能发挥着重要作用，已成为上市治理区别于非上市的显著标志。 “对市场各方完善单独董事制度的意见建议，证监会高度重视，已组织专门力量进行研究，将充分倾听各方意见，与相关部门积极沟通、推动系统完善，进一步明晰单独董事权责边界，加强履职保障、完善责任机制，支持和督促单独董事切履行诚信勤勉义务，努力形成各方归位尽责、市场约束有效的制度环境和良好生态。”他说。 王建军表示，下一步，证监会将深入贯彻十九届六中全会精神，坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险、发挥合力的监管理念，把保护投资者合法权益作为监管工作的出发点和落脚点，积极推进代表人诉讼常态化，不断完善适当性管理、公开征集股东权利、纠纷在线诉调对接等各项投资者保护制度，切增强投资者的获得感和安全感，为全面推行注册制改革创造良好的环境和条件，努力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。{:0 20;}